商业银行合规风险管理指引考试题库_商业银行合规风险管理指引考试试题_在线考试中心

【问答题】试论述为什么说合规文化是企业文化的核心。

【问答题】为什么说合规风险管理是核心的风险管理活动？

【问答题】对被实施问责的对象追究责任，可采取哪些方式？

【问答题】合规问责必须坚持哪些原则？

【问答题】合规问责的信息来源有哪些？

【问答题】什么是“合规文化”？

【判断题】市联社合规部具体负责合规全面问责工作。

【判断题】各业务条线的职能部门对本条线，各基层信用社对该单位的违规问题...

【判断题】合规问责与员工的任用、各职能部门及基层信用社的考核相结合。

【判断题】在复核调查结束后7个工作日内，调查组把复核调查报告及拟处理意...

【判断题】被问责人对处理决定不服的，可自收到处理决定书之日起10个工作...

【判断题】问责实行过错责任原则，根据合规风险管理过错责任分为直接责任人...

【判断题】处理决定书应当列明错误事实、处理理由和依据，并告知被问责人有...

【判断题】处理决定为书面形式，在作出处理决定后3个工作日内，由问责机构...

【判断题】问责机构根据调查报告决定不予追究责任的，应将决定电话告知被调...

【判断题】合规管理是指对市联社各职能部门、各基层信用社及员工的违规违纪...

【判断题】合规部门审查意见仅对被审的“合规性”负责。

【判断题】规章制度定期审查是指对已制订的规章制度在实施过程中的合规性审查。

【判断题】定期审查应原则上每年进行两次，如遇法律法规及政策的重大变化，...

【多项选择题】下列哪些情形可以作为合规问责的信息来源？（）

【多项选择题】市联社合规部具体负责合规全面问责工作，在问责方面主要履行下列...

【多项选择题】市联社各职能部门，各基层信用社及员工有下列哪些情形的，应实施...

【多项选择题】合规问责必须坚持的原则有（）。

【多项选择题】下列哪些行为，会给予经济、行政、解除劳动合同的处罚？（）

【多项选择题】规章制度的审查依据包括（）。

【多项选择题】合规工作的执行，是市联社所有单位（部门）及其员工的职责工作，...

【多项选择题】合规联络员应履行的职责包括（）。

【多项选择题】合规部应履行的职责包括（）。

【多项选择题】监事会作为监督机构对合规经营负有监督责任，其应履行的职责包括（）。

【多项选择题】高级管理层在合规部门的协助下，负责该单位合规风险的管理，其应...

【多项选择题】农村信用社应倡导和培养怎样的合规文化？（）

【单项选择题】监事会作为监督机构对合规经营负有监督责任，下列哪一项不是它应...

【单项选择题】董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，下列哪一项不属...

【单项选择题】合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管...

【单项选择题】高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列哪一项不是它的合...

【单项选择题】下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素？（）

【单项选择题】各单位（部门）（）是该单位合规信息报送工作的第一责任人。

【单项选择题】下列哪一项不属于合规问责的实行办法？（）

【单项选择题】问责实行（）原则。

【单项选择题】被问责人对处理决定不服的，可自收到处理决定书之日起（）工作日...

微信快捷登录/注册