兴业银行合规考试考试题库_兴业银行合规考试考试试题_在线考试中心

【判断题】反洗钱法规定，金融机构进行客户身份识别，认为必要时可以向税务...

【判断题】《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中，主要自然人股东，...

【判断题】控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本，对存在的关键控制...

【判断题】财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。

【判断题】内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施，不必确保兴业...

【判断题】 “合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则，可能遭受...

【多项选择题】以下属于关联交易限制性规定的有哪几项（）。

【多项选择题】关于有权履行反洗钱监督管理的部门，下列哪些选项是正确的是（）

【多项选择题】下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动（）

【多项选择题】下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害（）

【多项选择题】根据《商业银行内部控制指引》，内部控制应当包括的五要素有：内...

【多项选择题】兴业银行内控评价工作由（）及审计部独立评价三部分构成。

【多项选择题】法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作...

【多项选择题】兴业银行内部控制有效性分为（）特别关注、无效。

【多项选择题】内控评估的主要方法有（）。

【多项选择题】兴业银行内控评价应当遵循的原则，包括（）

【多项选择题】兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面（）

【多项选择题】内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要...

【多项选择题】分行开展某次检查发现以下问题，哪些是属于运行缺陷（）

【多项选择题】非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标...

【多项选择题】内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为（）

【多项选择题】内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为（）

【多项选择题】以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露（）

【多项选择题】《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中所称的关联董事包括...

【多项选择题】兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制，以下哪些控制比例是正确的（）

【多项选择题】兴业银行重大关联交易额度按照（）的方式进行管理。

【多项选择题】下列属于内部控制的基本原则的是（）

【多项选择题】内部控制应当贯穿（）全过程，覆盖兴业银行及其所属单位的各种业...

【多项选择题】内部控制室商业银行（）参与的，通过制定和实施系统化的制度、流...

【多项选择题】总行内部控制委员会常设成员有（）

【多项选择题】总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门，负责（）

【多项选择题】总行内部控制委员会设主任委员一名，张某为总行董事会董事，王某...

【多项选择题】合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致，这里的法...

【多项选择题】以下哪些属于违规可能引发的风险（）

【多项选择题】以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）

【多项选择题】下述关于内控缺陷的描述正确的是（）

【多项选择题】合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）

【多项选择题】下述描述，哪些属于穿行测试的特征（）

【多项选择题】运行缺陷的整改标准为（）

【多项选择题】兴业银行内控一般缺陷细分为（）

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