内控合规考试题库_内控合规考试试题_在线考试中心_赞题库网

首页搜题

搜索

内控合规

【判断题】在内控合规管理信息系统中，底稿经审核通过后，由被查机构登录系...

【判断题】在内控合规管理信息系统中，检查人员必须先接受项目责任书，并将...

【判断题】在内控合规管理信息系统中，检查项目立项人负责选配检查人员，组...

【判断题】在内控合规管理信息系统中，业务部门通过“法人授权”功能提交授...

【判断题】内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面...

【判断题】农业银行合规风险监测通过计算机审计监控分析系统实现。

【判断题】根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送...

【判断题】根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发[201...

【判断题】商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理...

【判断题】合规风险报告一般按照报告内容划分为综合报告和专项报告；按照报...

【判断题】合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。

【判断题】合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点。

【判断题】在对合规风险进行评估的时候，可以从风险发生概率和风险导致的损...

【判断题】就当前商业银行合规风险管理技术和数据积累而言，合规风险无法量化评估。

【判断题】合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。

【判断题】合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分...

【判断题】重大关联交易提交董事会审议前，应经独立董事许可。

【判断题】农业银行业务范围内的关联交易，应当严格执行农业银行业务规范中...

【判断题】内部交易在范围上小于关联交易。

【判断题】农业银行的内控合规部门受理协查后，涉密协查也需通过ICCS系...

【判断题】农行员工在农业银行的贷款属于关联交易。

【判断题】对于农业银行应当遵守的关联交易监管规定，依监管目的而言大致可...

【判断题】农业银行的大额交易报告流程有两种情况：系统提取、手工录入。

【判断题】农业银行反洗钱信息管理系统生成的可疑预警无需人工处理，系统自...

【判断题】内部监督项目的整改督办，实行“谁监督、谁督办”原则。

【判断题】内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。

【判断题】一级分行以下机构高管人员经济责任审计由各级行内控合规部门按照...

【判断题】职能部门对非现场监督发现的可疑信息或者问题，应当通过非现场核...

【判断题】内控合规部门应当根据职能部门尽职监督的结果，落实有关责任人员...

【判断题】尽职监督是职能部门实施的内部控制。

【判断题】职监督是指商业银行各级机构职能部门按照职责分工，对下级对口部...

【判断题】各级行内控合规部门应通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行...

【判断题】检查计划的编制要确保风险全面覆盖、重点问题突出、检查资源合理整合。

【判断题】查验证是指检查人员根据检查方案要求，采用适当的检查方法和技术...

【判断题】项目管理组组长由项目主办部门负责人或其指定人员担任，成员由项...

【判断题】是否按规定开展检查监督并及时通报检查情况，是风险性检查内容之一。

【判断题】内控评价结果应向全辖进行通报。对评价发现问题进行梳理和分类后...

【判断题】项目主办部门应根据整改工作情况，对检查项目问题整改情况单独开...

【判断题】评价内部控制运行的有效性，就是考察其是否执行其有效的内部控制设计。

【判断题】在具体对内部控制缺陷进行认定时，应考虑采用定性标准与定量标准...

试题标题

试题标题

欢迎来到赞题库！