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证券经纪业务

【判断题】建立健全信息查询制度与客户回访制度，保证客户能够随时查询证券...

【判断题】公司应保证信息系统日志的完备性，确保所有重大修改被完整地记录...

【判断题】股票质押式回购业务，上交所及中国结算不对《业务协议》的内容及...

【判断题】公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核，对合作方...

【判断题】客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申...

【判断题】营业部不可自行根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确...

【判断题】核心机构和经营机构应当建立信息安全应急预案，及时处置信息安全...

【判断题】国务院证券监督管理机构有权检查证券公司的计算机信息管理系统，...

【判断题】指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情...

【判断题】公司应设立信息技术委员会或类似机构，负责公司IT治理工作。信...

【判断题】应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪...

【判断题】证券经纪人可以在授权的范围外执业。

【判断题】 A、B、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。

【判断题】禁止分支机构未经总部批准向客户融资、分支机构可自行决定签约、...

【判断题】约定式购回业务，证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要...

【判断题】股票质押式回购业务，待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的...

【判断题】中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。

【判断题】严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。

【判断题】证券公司应当要求所属证券营业部与客户签订代理交易协议，协议中...

【判断题】证券经纪人不能从事定向资产管理的业务、投行业务招揽及相关服务活动。

【判断题】代销金融产品，不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。

【判断题】在从事经纪业务活动中，允许接受客户的全权委托从事证券交易。

【判断题】基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字以及...

【判断题】证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收...

【判断题】交易所提供的证券交易信息可以提供给客户以外的其他机构和个人，...

【判断题】证券公司建立健全客户投诉制度，应当设专职部门或者岗位负责与客...

【判断题】证券公司在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务时，...

【判断题】对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账...

【判断题】基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。

【判断题】营业部应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。

【判断题】股票质押式回购业务，质押登记办理后，标的证券的状态为质押不可...

【判断题】营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

【多项选择题】信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、（）、客观公正、（）的原则。

【多项选择题】融资融券合同标准文本的内容应当符合（）和（）的规定。

【多项选择题】股票质押回购业务，融入方、融出方应当在签订《业务协议》时，需...

【多项选择题】建立健全（）制度，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效...

【单项选择题】客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务...

【多项选择题】证券公司设立信息公示专栏，公告本*公司信息公示的详细网址，公示（）

【多项选择题】证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能...

【多项选择题】约定式购回业务，证券公司应当建立客户资质审查制度，审查内容包括（）

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