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合规风险防控

【判断题】贷款审查和审批人员应当承担评估失准和检查失误的责任。

【判断题】在对关系人的授信调查和审批过程中，商业银行内部相关人员应当回避。

【判断题】被审贷委员会两次否决的贷款申请一年内不得提交审贷委员会审议。

【判断题】商业银行行长可以担任审贷委员会的成员。

【判断题】商业银行应当设立独立的授信风险管理部门，对不同币种、不同客户...

【判断题】内部审计力量不足的，应当将审计任务委托社会中介机构进行。

【判断题】商业银行的内部审计应当具有充分的独立性，实行全行系统的横向管理。

【判断题】商业银行的内部审计部门无权获得商业银行的所有经营信息和管理信息。

【判断题】商业银行应当建立内部控制的评价制度，对内部控制的制度建设、执...

【判断题】商业银行设立新的机构或开办新的业务应坚持“内控先行”原则。

【判断题】监事会在实施财务监督的同时，负责对商业银行遵守法律规定的情况...

【判断题】内部控制应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，...

【判断题】内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力。

【判断题】内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点。

【判断题】内部控制应当渗透到商业银行的主要业务过程和重点操作环节。

【判断题】商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则。

【判断题】以背书转让的汇票，如转让人有约定，背书可以不连续。

【判断题】可疑类贷款是指借款人的还款能力出现明显问题，完全依靠其正常营...

【判断题】学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体不得为保...

【判断题】商业银行财务管理的目标是在注重稳健经营和提高资产质量的基础上...

【判断题】内部控制的责任分离制度包括部门责任分离、岗位责任分离。

【判断题】 ATM机的密码、钥匙必须执行双人分管制度，但可实行相互交叉分管。

【判断题】办理代理业务前必须与委托单位签订协议，授权委托书必须经本人签字确认。

【判断题】银行机构印章的交接可不纳入会计要素控制。

【判断题】柜员在营业中临时离岗，应将未使用的空白重要凭证存放于抽屉或保...

【判断题】被有关机关依法查封、扣押的物品不得作为抵押物，但被有关机关依...

【判断题】本*单位的信贷人员可代替柜面人员到上级部门领取业务印章和压数机等。

【判断题】受客户委托，会计结算上门服务人员和客户经理等内部人员可为客户...

【判断题】柜员之间不得“空调”现金，不得空库和白条抵库，但可以用本机构...

【判断题】办理票据承兑业务要认真审查贸易背景，严禁对无真实贸易背景的银...

【判断题】在接收、管理、处置抵债资产过程中，经过支行行长批准可以动用抵债资产。

【判断题】营业终了柜员要将预留印鉴入抽屉上锁保管。

【判断题】为方便业务办理，可以预先在空白重要凭证上加盖印章备用。

【判断题】对代理开办网上银行的经办柜员不受理，必须客户本人同意后才能注...

【判断题】网点人员可以外出接送款。

【判断题】为方便客户，会计结算上门服务人员、客户经理等内部人员可以为客...

【判断题】营业终了柜员要将预留印鉴入箱加锁并入库保管。

【判断题】营业终了，柜员应将未使用的空白重要凭证入保管箱（柜）上锁保管...

【判断题】商业银行提供个人理财业务，应评估客户是否适合购买所推介的产品...

【判断题】银行承兑汇票业务保证金账户可以作为承兑申请人结算账户。

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