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平安银行内控主任考试

【判断题】个人客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的住所地址

【判断题】外国政要的家庭成员无需应采取相应的客户身份识别措施。

【判断题】识别客户和交易的实际受益人，目的在于确认客户是否为他人利益进...

【判断题】实际控制人，参考《公司法》规定，指虽不是公司的股东，但通过投...

【判断题】单位客户的身份证件或身份证明文件，指可证明该客户依法设立或者...

【判断题】个人客户的身份证件或身份证明文件，指政府部门颁发的能够确认其...

【判断题】客户为外国政要的，各机构不用了解其资金来源和用途

【判断题】总行公司、零售、中小企业、投行和资金等条线的相关部门和事业部...

【判断题】向中国反洗钱监测分析中心报告上述可疑行为的具体要求，按照我*...

【判断题】各机构需收集、更新客户身份资料或客户身份信息的，可填写“客户...

【判断题】我*行可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，...

【判断题】各机构应按照我*行客户洗钱风险分类管理要求，定期审核客户的基...

【判断题】总行金融同业部门为境外金融机构关系的专责营销和管理部门，统筹...

【判断题】新版营业执照包含有效期的，应当登记有效期信息；未包含有效期的...

【判断题】客户申请保管箱服务时，各机构应了解保管箱的实际使用人，并按照...

【判断题】交易币种为外币时，按照外汇局公布的当月内部折算率折算成人民币。

【判断题】此处“本机构”包括我*行的所有营业网点和机构

【判断题】核对自然人的居民身份证时，应通过公安部建立的联网核查公民身份...

【判断题】客户身份资料和交易记录是履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明

【判断题】存在代理关系时，应分别对代理人和被代理人采取相应的身份识别措施

【判断题】运营经理审批通过后可以为联合国安理会制裁决议名单、中国政府有...

【判断题】未按要求提供客户身份证明文件或人民银行（外管局）等监管机关要...

【判断题】各机构应当勤勉尽责，严格执行客户身份识别制度，针对具有不同洗...

【判断题】客户身份资料和交易记录保存，指银行等反洗钱义务主体依法采取必...

【判断题】保存的客户身份资料和交易记录与保密和安全的的有关规定无关

【判断题】银行应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映...

【判断题】如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，...

【判断题】总行各部门和事业部、各分行应采取必要管理措施和技术措施，防止...

【判断题】法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期...

【判断题】公司、零售、投行、中小企业、资金、运营、风险、科技（IT）、...

【判断题】银行对客户身份及交易意愿的核实采用远程视频或银行工作人员现场...

【判断题】远程柜面使用岗人员应指导客户通过联网核查核验客户的身份信息，...

【判断题】洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的，除亮...

【判断题】远程柜面可办理借记卡类、信用卡类、增值服务类和转账汇款类等业...

【判断题】设备使用人可以安装、使用非授权软件，所有软件的安装和使用均不...

【判断题】私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的，2年内不得再申请远...

【判断题】如设备故障，需上报分行主管部门，将我*行远程柜面相关软件卸载...

【判断题】社区支行等无运营人员的网点需使用移动式模式办理业务，也可登录...

【判断题】远程柜面设备如需更换保管人，只需按要求在固定资产管理系统变更责任人

【判断题】柜台式设备包括客户端使用的智能平板、手持移动外设终端以及现场...

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