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期货公司监督管理办法

【单项选择题】某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲...

【多项选择题】某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公...

【多项选择题】 2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），...

【单项选择题】某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲...

【不定项选择】如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法...

【不定项选择】该期货公司申请停业时，应当向证监会提交的材料有（）。

【不定项选择】若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（）。

【不定项选择】甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完...

【判断题】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规...

【判断题】经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司...

【判断题】期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相...

【判断题】中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得多...

【判断题】期货公司应当按照期货业协会的规定公开披露其基本情况、经营管理...

【判断题】期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起10...

【判断题】客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备...

【判断题】期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定，及时向期货保证...

【判断题】期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放...

【判断题】客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、共同管理。（）

【判断题】期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。（）

【判断题】有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日...

【判断题】期货公司可将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。（）

【判断题】期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提...

【判断题】期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以...

【判断题】期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当...

【判断题】期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司...

【判断题】期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部...

【判断题】期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风...

【判断题】期货公司交易、结算、财务业务应当由相同部门和人员分开办理。（）

【判断题】董事长和总经理可由一人兼任。（）

【判断题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能...

【判断题】具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独...

【判断题】期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。（）

【判断题】期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。（）

【判断题】期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、...

【判断题】期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当...

【判断题】期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业...

【判断题】期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请...

【判断题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前1个月月末的期货公...

【判断题】申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权...

【判断题】申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。（）

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