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案件防控部分

【判断题】银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有...

【判断题】银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度，此制度应作为银行...

【判断题】《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机...

【判断题】《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机...

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【判断题】《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，对年度内发生...

【判断题】《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照...

【判断题】银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案...

【判断题】案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的...

【判断题】如经调查确认案件风险信息不构成案件，银监局、银监会直接监管的...

【判断题】案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。

【判断题】案件风险信息在确认为案件之前要纳入案件统计系统。

【判断题】银监会机构监管部门及银监局应当将案件发生情况、案件处置、风险...

【判断题】银行从业人员在执行上级指令中如发现可能发生违章违纪行为，或可...

【判断题】上报的案件信息包括银行短款、人员失踪、已有线索但尚未立案等突...

【判断题】内部审计部门有权及时、全面了解经营管理信息，并就有关问题向审...

【判断题】柜员在重要空白凭证不足时，只能向上级机构领用，不得从其他柜员...

【判断题】房地产企业存款账户经常发生整收零付或零收整付，且金额大致相当...

【判断题】银行要建立激励基层员工署名揭发违法违纪问题与员工保护制度的配...

【判断题】为维持与企业的合作关系，必要时可由可靠银行员工代理企业开立存款账户。

【判断题】个人客户新开存折户时，银行应根据其特点，主动为其加办银行卡。

【判断题】内部控制要覆盖主要重要部门和岗位，由这些部门的全体人员参与，...

【判断题】对未达账和账款差错，要及时返回原岗工作人员进行查核工作。

【判断题】在案件责任追究上失之于宽，不仅起不到惩前毖后的作用，反而助长...

【判断题】商业银行发生重大会计差错、舞弊或案件，除对直接责任人员追究责...

【判断题】商业银行对管理人员合规绩效的考核制度，应体现倡导合规和惩处违...

【判断题】商业银行应当对计算机信息系统实施有效的用户管理和密码（口令）...

【判断题】银行不能出具存款证明书的账户包括验资户和保证金户。

【判断题】客户销户时，应将剩余空白重要凭证全部交回开户银行登记注销，不...

【判断题】销户后，开户申请表、印鉴卡可随即销毁。

【判断题】工商行政管理机关可以依法查询单位和个人的银行存款情况。

【判断题】对发现案件线索涉嫌人员不在岗的，要立即以电话或其他通讯方式向...

【判断题】个人客户经理应面向市场，上门为客户办理存、取款业务。

【判断题】同一违规行为已受到处理再次违规的，可从轻处理。

【判断题】对申请办理银行承兑汇票业务的，应对客户与其合同交易对手（收款...

【判断题】票据业务坚持印、押、证分管分用原则。

【判断题】业务凭证的编制和授权不应由同一人完成。

【判断题】审计机关查询单位账户或者个人存款时，可以对相关资料进行抄录、...

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