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证券经营机构的投资银行业务

【判断题】中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的...

【判断题】在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券...

【判断题】保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的...

【判断题】保荐期限从中国证监会正式受理公司申请文件到核准为尽职推荐阶段...

【判断题】《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构...

【判断题】中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现...

【判断题】中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有...

【判断题】《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披...

【判断题】《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管...

【判断题】《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当明确高级管理...

【判断题】《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信...

【判断题】证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当...

【判断题】发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补...

【判断题】保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时，新任职机构对申请文...

【判断题】中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。（）

【判断题】个人申请保荐代表人资格应当具备3年以上保荐相关业务。（）

【判断题】证券公司申请保荐机构资格时，符合保荐代表资格条件的从业人员不...

【判断题】经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元。（）

【判断题】证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行...

【判断题】国债承销团成员资格有效期为3年，期满后成员资格依照该办法再次...

【判断题】我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如地方企业债券、...

【判断题】根据2005年5月23日中国人民银行发布的《短期融资券管理办...

【判断题】中国人民银行发布的《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》...

【判断题】 2011年以来，中国证监会陆续发布了一系列关于鼓励分红、加强...

【判断题】我国资本市场建立20年来，市场的体系和结构不断完善已逐步形成...

【判断题】 20世纪90年代初，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面...

【判断题】 2005年1月通过向其保荐机构询价的方式确定股票发行价格。（）

【判断题】 2000年4月中国证监会取消4亿元的公司股本额度限制，公司发...

【判断题】 “无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款...

【判断题】 1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由...

【判断题】由欧盟各成员国中央银行行长组成的欧洲系统性的风险委员会将设在...

【判断题】 2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中，从宏观方面来...

【判断题】 2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中，从微观方面来...

【判断题】 20世纪80年代以来，美国金融业开始逐渐从分业经营向混业经营...

【判断题】 1933年通过的《证券法》和《格拉斯·斯蒂格尔法》从法律上规...

【判断题】 2008年全球金融风暴后，华尔街大型投资银行继续只受美国证券...

【判断题】 20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰...

【判断题】商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是1929年...

【多项选择题】中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。

【多项选择题】证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。

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