建行柜员合规考试考试题库_建行柜员合规考试考试试题_在线考试中心

【单项选择题】各级行的（）是建设银行违规整改工作的归口管理部门。

【多项选择题】根据《中国建设银行违规整改管理办法》，应建立整改责任制，逐级...

【多项选择题】有整改事项的业务管理部门，为整改责任部门，主要职责有（）。

【多项选择题】各级行的内控合规部门是建设银行违规整改工作的归口管理部门。主...

【单项选择题】根据《中国建设银行违规整改管理办法》，明确责任，指的是整改工...

【多项选择题】违规整改的基本原则，指的是（）。

【多项选择题】合规部门的违规整改，是指为纠正（）所发现的违规问题而实施的管...

【多项选择题】合规检查程序包括（）。

【单项选择题】对在规定时限内未对合规检查的问题整改的，应进行（）。

【多项选择题】对于合规检查所发现的问题，对被检查机构应提出如下要求（）。

【单项选择题】各级行应注重合规检查人员队伍建设，建立不同业务领域的（）。

【多项选择题】对于（）的合规检查人员，应给予表彰奖励。

【单项选择题】合规检查报告所反映的情况和问题，以及检查的组织和配合情况应作...

【单项选择题】根据合规检查所发现问题的严重程度和具体事例，可以对某一典型案...

【多项选择题】合规检查报告应以问题为导向，提出改进建议。主要包括（）。

【多项选择题】合规检查形成的检查记录包括（）。

【多项选择题】合规检查前准备工作包括（）。

【单项选择题】对于合规检查工作，各级行合规部门应加强与审计部门的联系，（）...

【多项选择题】各级机构和部门应积极配合合规检查，按规定提供档案资料，保证提...

【单项选择题】合规检查应事先制定检查计划，各级行应于每年第四季度制定下一年...

【单项选择题】合规检查的（）原则，是指各检查依据有差异时，应以较严的规定为准。

【单项选择题】合规检查的问题导向原则，是指合规检查重在揭示和发现（）问题。

【多项选择题】对于合规检查所发现的问题，应统一交整改部门汇总，督促整改。需...

【单项选择题】各级行的（）部门是合规检查的组织实施部门，负责落实上级行的合...

【多项选择题】 "合规检查期间，检查人员应遵守以下纪律（）。"

【单项选择题】合规检查可采取（）的检查方式。

【单项选择题】飞行检查是指根据（）对特定机构进行的事先不告知的检查。

【单项选择题】突击检查是指根据（）重大工作部署或针对重大突发事件开展的检查。

【多项选择题】根据检查内容，合规检查分为（）。

【多项选择题】合规检查的问题分级，按照违规行为的严重性划分为（）等风险级别。

【多项选择题】合规检查应以（）为依据。

【多项选择题】合规检查应遵循以下（）基本原则。

【多项选择题】合规检查是指（）。

【多项选择题】差别化的合规性审查程序是指新业务、新产品、重大项目及相关制度...

【多项选择题】 "根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，下...

【多项选择题】根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，总行...

【多项选择题】 "根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，合...

【多项选择题】合规性审查，是指内控合规部门、业务部门依据有关（），对规章制...

【多项选择题】对于未按规定执行合规性审查程序的新业务、新产品、重大项目，（...

【单项选择题】根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，对违...

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